FKTK brīdina AS Expobank par nepilnībām klientu darījumu uzraudzībā 

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome pieņēma lēmumu brīdināt AS Expobank par atsevišķām nepilnībām bankas iekšējās kontroles sistēmā - atbilstošas dokumentācijas nodrošināšanā klientu darījumu uzraudzībai.

Žanete Hāka, 2014. gada 07. novembris plkst. 16:41

Veicot pastāvīgu klientu darījumu izpēti, bankas pienākums ir pievērst pietiekamu uzmanību klientu veiktajiem sarežģītiem un savstarpēji saistītiem darījumiem, pārliecinoties, ka tie ir ekonomiski pamatoti, ko pierāda bankas rīcībā esošie darījumu apliecinoši dokumenti. Konstatējot nepilnības šādu darījumu uzraudzībā – nepieciešamas dokumentācijas nodrošināšanā, un ievērojot sankcijas piemērošanas samērīguma principu, FKTK nolēma brīdināt banku, tādējādi mudinot tirgus dalībnieku izvairīties no līdzīgiem trūkumiem nākotnē.

FKTK, veicot uzraudzību, seko, lai bankas nepārtraukti pilnveidotu savas iekšējās kontroles sistēmas atbilstoši starptautiskajiem standartiem, Eiropas Savienības direktīvu un labās prakses prasībām.

AS Expobank ir tiesības apstrīdēt FKTK lēmumu Administratīvajā apgabaltiesā viena mēneša laikā.

No šā gada FKTK ir pieņēmusi lēmumu par jaunu informācijas publiskošanas kārtību par FKTK piemērotajām sankcijām (brīdinājums, soda nauda, pagaidu aizlieguma noteikšana par pārkāpumu atbildīgajam darbiniekam veikt noteiktus pienākumus, licences anulēšana) bankām, lai veicinātu lielāku pārskatāmību par uzraudzības procesā pieņemtajiem lēmumiem. Līdz šim informācija par FKTK piemērotajām sankcijām kredītiestādēm tika sniegta tikai apkopotā veidā, neidentificējot konkrēto tirgus dalībnieku, jo tai bija ierobežotas pieejamības informācijas statuss.
 

Dalies ar šo rakstu!
Raksta komentāri
Spied šeit, lai lasītu vai pievienotu savu komentāru
Tevi varētu interesēt
2013. gada 20. decembris plkst. 15:19

Starptautiskā reitingu aģentūra Moody’s 20.decembrī ir piešķīrusi AS Expobank kredītreitingu...

2012. gada 16. novembris plkst. 14:30

Šā gada deviņos mēnešos AS Expobank nopelnījusi 1,8 miljonus latu, liecina bankas...

2012. gada 17. augusts plkst. 14:58

Šā gada pirmajā pusgadā AS Expobank peļņa sasniegusi 802 tūkstošus latu, kas...

2012. gada 02. maijs plkst. 13:30

AS LTB Bank sākusi strādāt ar jaunu zīmolu AS Expobank, liecina bankas...

Nepalaid garām

«Es vēlos strādāt nozarēs, kur nav tādas regulācijas, nav tādas valsts iejaukšanās...

Vēstniecība, pārstāvniecība, savrupnams, kultūras un darījumu centrs, muzejs, izstāžu telpa,...

Eksports ir viens no galvenajiem valsts attīstības virzītājspēkiem, un uzņēmumiem tas ir svarīgs solis...

Āgenskalns pēdējo gadu laikā ir kļuvis par arvien pieprasītāku vietu dzīvošanai, nereti...

Viens no jaunākajiem nozares uzņēmumiem Liepājā ir SIA Sikksi, kas Latvijas kontekstā...

Bijušais NATO ģenerālsekretārs Anderss Fogs Rasmusens izglābj PNB Banku (bijušo Norvik Banku),...

No šīs sadaļas
2014. gada 07. novembris plkst. 14:49

Ziemeļjūras naftas Brent cena kārtējo nedēļu noslēdz ar kritumu, tādējādi šī ir...

2014. gada 07. novembris plkst. 14:19

Jaunattīstības valstu akciju indeksi šonedēļ aizvadījuši sliktāko nedēļu pēdējo...

2014. gada 07. novembris plkst. 13:19

Piektdien tirgū turpināja dominēt uzticības krīze Krievijas rublim, raksta Reuters....

2014. gada 07. novembris plkst. 13:16

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome ir pieņēmusi lēmumu par brīdinājuma...

2014. gada 07. novembris plkst. 12:24

Valdot pazīmēm par straujāku ekonomikas izaugsmi, investori atgriežas tehnoloģiju sektorā, raksta...

2014. gada 07. novembris plkst. 10:52

Vēlamies banku Citadele izveidot par līderi Latvijā un Baltijā, lai tā kļūtu...

2014. gada 07. novembris plkst. 10:50

Citadele bankas attīstības plānā līdz šim bija daži būtiski aspekti, kuri attīstību...

2014. gada 07. novembris plkst. 10:01

Bankas pārdošanas darījums atbilst starptautiskai tirgus praksei, Citadele bankas pārdošanas...

2014. gada 07. novembris plkst. 8:38

ECB sola šaut no monetārās stimulēšanas granātmetēja; iestādes valdē nopietna konflikta...

2014. gada 06. novembris plkst. 18:15

Globālais enerģijas pieprasījums līdz 2040.gadam pieaugs par 60%, videi kaitīgajiem fosilajiem kurināmajiem...