FKTK: Komisija savu vērtējumu par konkrēto Swedbank darbības posmu jau sniegusi 

Latvijas Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) jau vērtējumu par to Swedbank darbības posmu, par kuru patlaban banka tiek apsūdzēta, ir sniegusi un patlaban jaunas ziņas un prasības no ārvalstu atbildīgo institūciju pārstāvjiem nav saņēmusi, portālam DB pastāstīja FKTK Komunikācijas daļas vadītāja Ieva Upleja.

Žanete Hāka, 2019. gada 28. marts plkst. 13:51

Foto: Ieva Makare/LETA

FKTK likusi bankai veikt dažādus uzlabojumus un viss ir paveikts, bet, kas bijis jānodod citām iestādēm, kuras veic izmeklēšanu, tas ir nodots, norāda FKTK.

Jau iepriekš FKTK ziņoja, ka cieši sadarbosies ar Zviedrijas un Baltijas valstu uzraugiem faktu pārbaudē par aizdomīgiem finanšu darījumiem reģiona bankās.

DB jau rakstīja, ka (FKTK) un AS Swedbank 2016.gada novembrī noslēdza izlīgumu, vienojoties par veicamajiem uzlabojumiem bankas iekšējās kontroles sistēmas darbības efektivitātes nodrošināšanai, novēršot FKTK pārbaudē atklātos trūkumus.

Līgumā tika paredzēts piemērot Swedbank soda naudu 1 361 954 eiro apmērā, kas ir mazāk nekā likumā noteiktais maksimālais sods, ņemot vērā, ka banka brīvprātīgi jau bija sākusi novērst pārbaudē konstatētos trūkumus un veikt nepieciešamos uzlabojumus.

FKTK pārbaudē «Swedbank» konstatēja Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma (NILLTFN likums) un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumus, tostarp banka nebija pievērsusi pietiekamu uzmanību klientu veiktajiem sarežģītiem, savstarpēji saistītiem darījumiem, kuriem šķietami nav ekonomiska vai nepārprotami tiesiska mērķa. Tāpat banka nebija savlaicīgi ieguvusi dokumentus un informāciju par klientu saimniecisko/personisko darbību, tostarp to veiktajiem darījumiem tādā apmērā, lai pārliecinātos, ka tie nav uzskatāmi par aizdomīgiem, tādējādi nenodrošinot pietiekami efektīvu iekšējās kontroles sistēmas darbību, kā to prasa NILLTFN likums.

Administratīvajā līgumā FKTK un «Swedbank» vienojās par turpmākajiem pasākumiem, ko banka apņemās noteiktajos termiņos pilnībā izpildīt, lai pilnveidotu NILLTFN iekšējās kontroles sistēmu un stiprinātu tās darbības efektivitāti.

Dalies ar šo rakstu!
Raksta komentāri
Spied šeit, lai lasītu vai pievienotu savu komentāru
Tevi varētu interesēt
2019. gada 28. marts plkst. 12:06

Valde atstādinājusi no amata pienākumu pildīšanas Zviedrijas Swedbank AB vadītāju Birgitti Bonnesenu,...

2019. gada 27. marts plkst. 16:46

Swedbank varētu būt maldinājusi ASV izmeklētājus saistībā ar atsevišķiem darījumiem, ko veikuši...

2019. gada 27. marts plkst. 15:32

Trešdien, reaģējot uz ziņām par Swedbank centrālās mītnes Zviedrijā kratīšanu, bankas akcijas...

2019. gada 27. marts plkst. 13:17

«Mēs varam apstiprināt, ka Zviedrijas Ekonomiskās noziedzības novēršanas pārvalde (EBM) ir uzsākusi...

2019. gada 26. marts plkst. 11:22

Ministru kabinets otrdien skatīs grozījumus Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) likumā,...

Nepalaid garām

2019. gada desmit mēnešos likvidēti 21 157 uzņēmumi, kas ir par 412...

Latvijas pašvaldības desmitgades garumā cēlušas peldbaseinus, stadionus, kultūras centrus bez...

Restorānu nedēļas projekts lielu peļņu nenes, toties izvelk cilvēkus no mājām iepazīt...

Šodien Dienas Bizness rīkotajā preses konferencē par jaunāko izdevumu Miljonārs tika atklāti Latvijas...

Vecie dēļi iegūst otro dzīvi SIA AW Latvia ražotajās mēbelēs un sienu...

Reizi mēnesī pie veikala «Preces no Vācijas» vērojama mūsdienām netipiska aina -...

«Mēs pārejam uz iknedēļas drukātā izdevuma formātu. Izmaiņas Dienas Biznesā ir vajadzīgas....

No šīs sadaļas
2019. gada 28. marts plkst. 12:06

Valde atstādinājusi no amata pienākumu pildīšanas Zviedrijas Swedbank AB vadītāju Birgitti Bonnesenu,...

2019. gada 27. marts plkst. 19:02

Visām pārmaiņām jābūt izsvērtām un divreiz pārdomātām. Ceram, ka tiks atrasts optimālais...

2019. gada 27. marts plkst. 16:46

Swedbank varētu būt maldinājusi ASV izmeklētājus saistībā ar atsevišķiem darījumiem, ko veikuši...

2019. gada 27. marts plkst. 15:32

Trešdien, reaģējot uz ziņām par Swedbank centrālās mītnes Zviedrijā kratīšanu, bankas akcijas...

2019. gada 27. marts plkst. 13:17

«Mēs varam apstiprināt, ka Zviedrijas Ekonomiskās noziedzības novēršanas pārvalde (EBM) ir uzsākusi...

2019. gada 25. marts plkst. 17:36

Likvidējamās ABLV Bank Likvidācijas komiteja ir apstiprinājusi sabiedrības auditēto finanšu pārskatu...

2019. gada 25. marts plkst. 15:14

Banku sektora peļņa 2018.gadā sasniedza 294,47 miljonus eiro, liecina Finanšu nozares asociācijas...

2019. gada 25. marts plkst. 7:47

Eiropā ir nulles tolerances līmenis pret naudas atmazgāšanu, tādēļ bankām ir jābūt...

2019. gada 22. marts plkst. 13:59

«Swedbank» ne vēlāk kā 2017.gada maijā pārtraukusi attiecības ar klientiem, caur...

2019. gada 22. marts plkst. 13:45

Vācijas banka "Deutsche Bank" jaunajam vadītājam Kristianam Zēvingam pērn atalgojumā izmaksāja...