Rietumu bankai jāmaksā 35 tūkstošu eiro sods 

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome nolēmusi piemērot AS Rietumu Banka soda naudu 35 tūkstošu eiro apmērā par pārbaudē atklātajām nepilnībām bankas iekšējās kontroles sistēmas darbībā – nepietiekamu klientu izpēti un darījumu uzraudzību, informē FKTK.

Žanete Hāka, 2015. gada 15. maijs plkst. 17:35

Foto: LETA

Soda naudas summa tiks iemaksāta valsts budžetā.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums un Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi nosaka prasības bankām klientu padziļinātas izpētes nodrošināšanai, paredzot gadījumus, kad bankai jāpārliecinās par veikto darījumu būtību un ekonomisko pamatotību, klienta finanšu līdzekļu izcelsmi, norādītā patiesā labuma guvēja atbilstību. Pienācīgi izvērtējot darījuma aizdomīgumu, noteiktos gadījumos bankas pienākums ir atturēties no klienta darījuma veikšanas un nekavējoties ziņot par to Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam, skaidro FKTK.

Ja pārbaudes laikā FKTK konstatē bankas darbības neatbilstību normatīvo aktu prasībām, tiek lemts par sankcijām, ņemot vērā pārkāpuma būtību un lietas faktiskos apstākļus. Šajā gadījumā, FKTK secināja, ka atklātie trūkumi norāda uz nepilnībām bankas iekšējās kontroles sistēmas darbībā un nolēma piemērot soda naudu. Lemjot par soda naudas apmēru, FKTK ņēma vērā samērīguma principu, kā arī faktu, ka banka sākusi darbu pie iekšējās kontroles sistēmas uzlabošanas plāna un iepriekš nav bijusi sodīta par šāda veida pārkāpumiem. Ņemot šo vērā, 35 000 eiro liels sods tika noteikts proporcionāli pārkāpuma izdarīšanas brīdī spēkā esošajam regulējumam, kas paredzēja soda naudu no 7 100 līdz 142,3 tūkstošiem eiro.

Bankai ir tiesības apstrīdēt FKTK lēmumu Administratīvajā apgabaltiesā viena mēneša laikā.

 

Dalies ar šo rakstu!
Raksta komentāri
Spied šeit, lai lasītu vai pievienotu savu komentāru
Tevi varētu interesēt
2015. gada 27. marts plkst. 13:22

Rietumu bankas priekšrocību akciju bez balsstiesībām 15.emisijas rezultātā kredītiestādes...

2015. gada 04. marts plkst. 16:38

Rietumu Bankas pagājušā gada tīrā peļņa, ieskaitot akcionāriem par pirmo pusgadu izmaksātās...

2015. gada 30. janvāris plkst. 9:03

Valsts labklājības pamatā ir uzņēmējdarbības vide, tāpēc ir jāpieņem pragmatiski izsvērti...

2014. gada 18. decembris plkst. 17:11

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas atļāvusi reģistrēt AS Rietumu Banka obligāciju pamatprospektu,...

2014. gada 10. oktobris plkst. 14:07

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome ir pieņēmusi lēmumu par brīdinājuma...

Nepalaid garām

Restorānu nedēļas projekts lielu peļņu nenes, toties izvelk cilvēkus no mājām iepazīt...

Šodien Dienas Bizness rīkotajā preses konferencē par jaunāko izdevumu Miljonārs tika atklāti Latvijas...

No stacionāro fotoradaru sodiem valsts budžetā patlaban tiek iegūts mazāks finansējums nekā...

Vecie dēļi iegūst otro dzīvi SIA AW Latvia ražotajās mēbelēs un sienu...

Reizi mēnesī pie veikala «Preces no Vācijas» vērojama mūsdienām netipiska aina -...

«Mēs pārejam uz iknedēļas drukātā izdevuma formātu. Izmaiņas Dienas Biznesā ir vajadzīgas....

No šīs sadaļas
2015. gada 15. maijs plkst. 16:13

Šā gada pirmajā ceturksnī zelta pieprasījums sasniedza 1079,3 tonnas, kas ir tikai...

2015. gada 15. maijs plkst. 15:22

AS Ventspils nafta padomē atkārtoti par padomes priekšsēdētāju pārvēlēts Vladimirs Egers,...

2015. gada 15. maijs plkst. 14:48

Aizņemtā kapitāla piesaistes plāna ietvaros AS Latvenergo plāno veikt obligāciju emisiju līdz...

2015. gada 15. maijs plkst. 12:26

Šī gada martā, veicot 30 kratīšanas, Valsts ieņēmumu dienesta (VID) Finanšu...

2015. gada 15. maijs plkst. 12:22

Eiropas Rekonstrukcijas un attīstības bankas (ERAB) pilnvarnieku ikgadējā sanāksmē Tbilisi, Gruzijā...

2015. gada 15. maijs plkst. 11:50

Latvijā jau nedaudz vairāk nekā gadu darbojas biedrība Latvijas Biznesa eņģeļu tīkls...

2015. gada 15. maijs plkst. 10:13

Vārds «uzkrājums» ne vienmēr nozīmē, ka saņemsi iemaksāto; vajadzīga izpratne par...

2015. gada 15. maijs plkst. 10:06

Palielināt pievienotās vērtības (PVN) nodokli ir visvienkāršākais veids, kā nākamā gada...

2015. gada 15. maijs plkst. 9:21

Attālināšanās no krīzes bedres nav notikusi tik strauji, kā cerēts, piektdien vēsta...

2015. gada 15. maijs plkst. 8:46

Veselības ministrs Guntis Belēvičs Zaļo un zemnieku savienībai ziedojis vairāk, nekā pērn...