FKTK piemēro AS Expobank 105 tūkstošu eiro sodu 

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome pieņēma lēmumu piemērot 105 tūkstošu eiro lielu soda naudu AS Expobank par nepilnībām klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, informē FKTK.

Žanete Hāka, 2015. gada 23. oktobris plkst. 16:26

FKTK pārbaudēs konstatēja, ka banka vairākos gadījumos nebija nodrošinājusi pienācīgu klientu izpētes un darījumu uzraudzības dokumentēšanu atbilstoši normatīvo aktu prasībām.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums (NILLTFNL) un FKTK noteikumi Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi nosaka, ka bankai pirms sadarbības sākšanas ar klientu jāveic padziļināta izpēte, ja tam piemīt paaugstināta riska pazīmes, un arī turpmāk jāvērtē klienta darbība – tā jāpārzina pilnībā, kā arī jānodrošina šī procesa dokumentēšana.

Atbilstoši 2014. gada maijā pieņemtajiem Kredītiestāžu likuma grozījumiem, kas definēja jaunas prasības naudas sodu apmēru noteikšanai kredītiestādēm, FKTK ir tiesības piemērot soda naudu līdz pat 10% no bankas iepriekšējā gada kopējo neto ienākumu summas. AS Expobank gadījumā tas būtu līdz 837 876 eiro. Nosakot soda naudu 105 tūkstošu eiro apmērā, FKTK ņēma vērā konstatēto trūkumu raksturu, kā arī to, ka banka jau daļu nepilnību ir novērsusi līdz soda uzlikšanas brīdim un turpina pilnveidot iekšējās kontroles sistēmu.
 

Dalies ar šo rakstu!
Raksta komentāri
Spied šeit, lai lasītu vai pievienotu savu komentāru
Tevi varētu interesēt
2014. gada 25. novembris plkst. 14:33

Latvijas Expobank šogad deviņos mēnešos strādāja ar peļņu 4,547 miljonu eiro apmērā,...

2014. gada 07. novembris plkst. 16:41

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome pieņēma lēmumu brīdināt AS Expobank...

2013. gada 20. decembris plkst. 15:19

Starptautiskā reitingu aģentūra Moody’s 20.decembrī ir piešķīrusi AS Expobank kredītreitingu...

2012. gada 16. novembris plkst. 14:30

Šā gada deviņos mēnešos AS Expobank nopelnījusi 1,8 miljonus latu, liecina bankas...

2012. gada 17. augusts plkst. 14:58

Šā gada pirmajā pusgadā AS Expobank peļņa sasniegusi 802 tūkstošus latu, kas...

Nepalaid garām

«Es vēlos strādāt nozarēs, kur nav tādas regulācijas, nav tādas valsts iejaukšanās...

Vēstniecība, pārstāvniecība, savrupnams, kultūras un darījumu centrs, muzejs, izstāžu telpa,...

Eksports ir viens no galvenajiem valsts attīstības virzītājspēkiem, un uzņēmumiem tas ir svarīgs solis...

Āgenskalns pēdējo gadu laikā ir kļuvis par arvien pieprasītāku vietu dzīvošanai, nereti...

Viens no jaunākajiem nozares uzņēmumiem Liepājā ir SIA Sikksi, kas Latvijas kontekstā...

Bijušais NATO ģenerālsekretārs Anderss Fogs Rasmusens izglābj PNB Banku (bijušo Norvik Banku),...

No šīs sadaļas
2015. gada 23. oktobris plkst. 16:12

Zviedrijas kronai Eiropas Centrālās bankas (ECB) noskaņojums ļāvis atgūt nedēļas sākuma zaudējumus,...

2015. gada 23. oktobris plkst. 15:30

Parakstīšanos uz AS Citadele banka vērtspapīriem iespējams veikt no 23. oktobra līdz...

2015. gada 23. oktobris plkst. 14:16

Šā gada pirmajos trīs ceturkšņos AS Capitalia apgrozījums sasniedzis 389 tūkstošus...

2015. gada 23. oktobris plkst. 11:40

Tiešsaistes tirdzniecības kompānijas Amazon vadītājs Džefs Bezoss kļuvis par trešo...

2015. gada 23. oktobris plkst. 10:47

Finanšu tirgos piektdien vērojama reakcija uz Eiropas Centrālās bankas (ECB) vadītāja Mario...

2015. gada 23. oktobris plkst. 10:41

Pasaulē strauji attīstās savstarpējo aizdevumu tirgus un kolektīvās finansēšanas platformas....

2015. gada 23. oktobris plkst. 9:58

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome ir devusi atļauju akciju sabiedrībai...

2015. gada 23. oktobris plkst. 9:11

Tā sauktais «bagātnieku nodoklis» tuvojas, jo ieceres to aizvietot ar progresīvās iedzīvotāju...

2015. gada 23. oktobris plkst. 8:16

Minimālais sociālās apdrošināšanas maksājums tiks piemērots ne tikai mikrouzņēmumu...

2015. gada 22. oktobris plkst. 17:20

Kūdras ieguves un pārstrādes uzņēmums SIA Silu kudra saņēmusi no bankas Citadele...