Šāda veida sankcijas, kas piemērotas Aivaram Lembergam un saistītajiem uzņēmumiem, ir bezprecedenta gadījums, tādēļ finanšu sektoram jādara viss iespējamais, lai darbības veiktu saprātīgi un sabalansēti, preses konferencē par OFAC noteikto sankciju ietekmi uz finanšu sektoru, sacīja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) vadītāja Santa Purgaile.

No šodienas bankas atsāks sniegt finanšu pakalpojumus sankcionētajām personām, bet pastiprinātā uzraudzības režīmā.

"Kad saņēmām paziņojumu, mēs kā uzraugs sazinājāmies ar bankām. Kamēr mums nav pilnīgas skaidrības, Finanšu uzraudzības komisijas strādā, lai saprastu un izveidotu plānu, kā sankcijas ir piemērojamas, jo vietējā izpratne un regulējums ir īpaši svarīgs, tāpat būtiski ir veikt saprātīgas un sabalansētas darbības," viņa piebilda.

"Šobrīd finanšu sektorā ieviešam lielāku skaidrību saistībā ar šo personu apkalpošanu, jo šis ir bezprecedenta gadījums, un tas mūs skar tiešāk, nekā apkalpojot citu valstu rezidentus, kas ir sankcionēti. FKTK veido skaidrojošos dokumentus un strādā, lai veiktu izmaiņas normatīvajos dokumentos, paredzot, kas būtu jādara, apkalpojot sankcionētās personas," viņa uzsvēra.

"Paralēli strādājam ar bankām, ir izveidots zvanu centrs, uz kuru finanšu sektora dalībnieki ir aicināti zvanīt, kā konkrētos gadījumos rīkoties," teica FKTK vadītāja.

"Šī situācija ir jādala divās grupās - Lembergs kā privātpersona un četras juridiskas personas - saistītie uzņēmumi. Juridiskajām personām ir piemērota ģenerālā licence, kas nozīmē, ka ir dotas 30 dienas, lai lēnām pārtrauktu sadarbību - šajā laikā finanšu iestādes var turpināt sadarboties uz jau esošu līgumu pamata, bet uzņēmums šajā laikā nevar uzsākt jaunus pakalpojumus bankās. Šobrīd jūtīgākais jautājums ir saistīts ar Ventspils brīvostas pārvaldi, bet notiek aktīva darbība no valdības puses.

Lemberga apkalpošanā lielākais svars ir uz bankām, kam uzdots izvērtēt, vai konkrētā persona ietekmē kādus citus uzņēmumus vai citas personas. Bankas veic padziļinātas izpētes un piemēros tām iestādēm, kas atrodas Lemberga ietekmē, pastiprinātu uzraudzības režīmu. Latvijas finanšu iestādes rīkosies piesardzīgi, apkalpojot šādus uzņēmumus, tiks uzdoti jautājumi par šo uzņēmumu darbību, to maksājumiem, jo mērķis ir saprast, vai darījumi nav saistīti ar konkrēto sankcionēto personu,” skaidro FKTK pārstāvji.

S. Purgaile uzsvēra, ka Lembergam būs iespēja paturēt kontu un saņemt maksājumus no valsts, piemēram, pensiju. Bankas gan pastiprināti vērtēs, kuri ir viņam nepieciešamie primārie maksājumi, kuri tiks limitēti un kādus maksājumus ļaus veikt no šī konta. Pamata pakalpojumu maksājumus bankas ļaus veikt, bet katru maksājumu izvērtēs, lai pārliecinātos, vai netiek izvesti līdzekļi.

Arī pārvaldei nav slēgti konti, bet bankas atturas sniegt pakalpojumus. No šodienas tos atsāks sniegt, bet uzraudzības režīmā.

Bankas jau patlaban veic pārbaudes, kas ir patiesie labuma guvēji uzņēmumos, ko tās apkalpo, un sankcijas attieksies arī uz pārējiem uzņēmumiem, kas atrodas Lemberga pārziņā. Jau līdz šim bankām bija jānoskaidro, kas ir patiesie labuma guvēji iestādēs, kuras tās apkalpo, tādēļ tagad notiek informācijas apkopošana.

Šobrīd FKTK apzina, kuras bankas apkalpo kuras iestādes un saņem informāciju, kurus klientus bankas ir identificējušas. Šobrīd gan FKTK neatklāj precīzus apjomus, kāds varētu būt šo klientu kopējais līdzekļu apjoms.

"Šis ir bijis ilgstošs noteikums bankām - apzināt patiesos labuma guvējus, tādēļ šī prasība nav ņemta no zila gaisa. Arī no komisijas puses ir noteikumi, kā bankas var pārliecināties, vai uzrādītais patiesā labuma guvējs tiešām ir patiesais labuma guvējs un kā to noskaidrot. Ja šo informāciju nevar gūt pietiekami ātri, bankai šādos gadījumos ir pienākums izbeigt attiecības ar klientu.

Protams, šie notikumi palielinās gan regulatora, gan banku darba apjomu, taču iekšējās kontroles sistēmas ir jau pietiekamas, lai spētu veikt šīs darbības, un tirgus dalībniekiem šobrīd šī situācija ir kā prioritāte,” sacīja FKTK vadītāja.